Надзорные органы проверяют все без исключения финансовые организации на соблюдение законодательства в области ПОД/ФТ/ФРОМУ. ВШУФ совместно с Институтом фондового рынка проводит подготовку к таким проверкам.

Для кого организован курс

Прежде всего для сотрудников организаций, предоставляющих услуги на рынке ценных бумаг. Это касается брокеров фондового рынка и дилинговых центров Форекс. Они имеют дело с денежными средствами клиентов.

Также, курс предназначен для депозитариев и организаций, регистрирующих акции. Проверки по ПОД/ФТ/ФРОМУ для них тоже достаточно частое является и в рамках таких мероприятий выявляются типичные ошибки.

Пройти обучение на этом курсе рекомендуется и специалистам компаний, предоставляющих услуги по доверительному управлению.

Основная задача курса – подготовка сотрудников компаний, работающих в финансовой сфере. По завершению обучения слушатели смогут не только оценить качество внутренних документов, но и сами проводить такие проверки в своих компаниях, а также наладить работу соответствующих служб.

О чем рассказывают на семинаре, организованном Высшей школой управления финансами

Проверки выполнения требований ПОД/ФТ/ФРОМУ становятся все более строгими. При этом, в рамках таких мероприятий выявляется большое количество недочетов. В рамках курса рассматриваются наиболее распространенные ошибки, совершаемые финансовыми организациями в этой сфере.

В рамках этого курса слушатели узнают о том, какие документы необходимо готовить к проверке по ПОД/ФТ. При этом, преподаватели рассказывают о том, какие сроки обычно устанавливаются на разработку и ведение такой документации.

Преподаватели на семинаре – сами являются практикующими специалистами, имеющими за плечами не один десяток таких проверок. Поэтому одной из особенностей программы является освещение моментов, на которые обычно обращают свое внимание проверяющие.

Курс рассчитан на одно занятие. Стоимость обучения – 3900 российских рублей. По завершению обучения, все слушатели получают специальный сертификат.